Finanzanlagenvermittlung Sachkundenachweis

Volltext

Für die Erlaubnis zur Finanzanlagenvermittlung nach § 34f Abs.1 GewO ist gemäß § 34f Absatz 2 Nr.4 GewO eine vor der Industrie- und Handelskammer erfolgreich abgelegte Sachkundeprüfung nachzuweisen.

Rechtsgrundlage(n)

Gebührensatzung der Industrie- und Handelskammern Mecklenburg-Vorpommern

§ 34 f Gewerbeordnung (GewO)

Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV)

Erforderliche Unterlagen

Anmeldung bei der Industrie- und Handelskammer

Kosten(Gebühren, Auslagen, etc.)

Sachkundeprüfung IHK: je nach Prüfungsumfang 220 - 370 Euro

Verfahrensablauf

Durch die Sachkundeprüfung erbringt der Prüfling den Nachweis, über die zur Ausübung der in § 34f Absatz 1 der Gewerbeordnung genannten Tätigkeiten erforderlichen fachspezifischen Produkt- und Beratungskenntnisse zu verfügen.

Gegenstand der Sachkundeprüfung sind:

Kundenberatung:

Erstellung von Kundenprofilen, Bedarfsermittlung,
Lösungsmöglichkeiten,
Produktdarstellung und Information;

fachliche Kenntnisse auf folgenden Gebieten, insbesondere in Bezug auf rechtliche Grundlagen und steuerliche Behandlungen:

Beratung und Vermittlung von Finanzanlagen, die in § 34f Absatz 1 Satz 1 der Gewerbeordnung genannt sind,
offene Investmentvermögen im Sinne des § 1 Absatz 4 des Kapitalanlagegesetzbuchs und die Möglichkeiten der staatlichen Förderung,
geschlossene Investmentvermögen im Sinne des § 1 Absatz 5 des Kapitalanlagegesetzbuchs,
Vermögensanlagen im Sinne des § 1 Absatz 2 des Vermögensanlagengesetzes.